GA (Int’l) Capital Management Limited 就證監會限制通知發布聲明

(SeaPRwire) –   香港，2025年6月14日 — 確認香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）於2025年6月6日根據《證券及期貨條例》（證券及期貨條例）第204及205條發出臨時限制通知書。 此舉是因一宗涉及一間中國大陸註冊公司客戶在合規審查期間提交欺詐性稅務文件的事件而採取的。

被該等虛假文件無意中誤導。 發現後，本公司立即採取行動終止關係，通知中國大陸當局，並向證監會報告此事。

該限制暫時禁止本公司在香港特別行政區及中國大陸司法管轄區內：

• 在未經證監會事先書面同意的情況下，進行任何受規管的持牌活動；
• 處理或處置相關財產，但營運費用除外，且僅在事先書面通知及批准的情況下。

證監會中介機構監管科董事Kenneth Leung表示：「未經委員會事先書面同意，本公司不得在香港或代表在中國大陸註冊的客戶從事任何受規管的活動」。

「該限制不適用於國際客戶或在前述司法管轄區以外進行的交易。」

「我們理解此事的商業敏感性，並確認本公司始終以合作及透明的方式行事。 根據初步審查，委員會預計此事將在未來數週內完成，但須經最終文件審批及程序檢查。 雖然令人遺憾，但必須按照我們的法定義務遵守此程序。 感謝您在此過渡期間的合作及專業精神。」

必要的合規協議（根據證監會指令）：

在限制解除之前，以下程序適用：

1. 對於任何在香港或中國大陸註冊的新客戶或現有客戶，本公司必須向證監會提交：

• 完整的KYC/AML文件，包括實益擁有人及稅務證明；
• 財富/資金來源聲明；
• 所有支持性盡職調查或公司核實記錄。

2. 在收到所需文件、審閱並經委員會書面批准之前，不得為這些客戶執行任何新的交易。

3. 委員會保留在個案基礎上要求提供額外資訊的權利。

主要澄清：

• 該限制僅限於香港及中國大陸，對GA (Int’l) Capital Management Limited的全球業務沒有影響，其全球業務仍然完全活躍且合規。
• 所有客戶資產均受到託管保護及標準作業程序的保障。
• 此事源於第三方客戶違規行為，並非因本公司的任何過錯或不當行為所致。
• GA (Int’l) Capital Management Limited已加強其內部入職及驗證協議以作回應。

GA (Int’l) Capital Management Limited 仍然致力於完全遵守監管規定、與監管機構進行透明合作，以及為其全球客戶群提供不間斷的服務。

關於GA (Int’l) Capital Management Limited

GA (Int’l) Capital Management Limited 是一家總部位於香港、受證監會監管的金融服務公司，為亞洲、中東及歐洲的高淨值及機構客戶提供資產管理及證券諮詢服務。 該公司以其嚴謹的投資策略、健全的合規文化及以客戶為中心的服務而聞名。

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Kirk Doast，首席證券律師

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